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民商事案件是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的晴雨表，一定程度反映國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的健康狀況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系和諧程度。建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)的發(fā)展，對于擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模、吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力、帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、城鄉(xiāng)建設(shè)和民生改善發(fā)揮重大作用。建設(shè)工程施工合同糾紛案件，在民商事案件中所占比重不大，但在速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢和特點(diǎn)。

一是受國家宏觀調(diào)控政策影響明顯，案件數(shù)量及標(biāo)的呈大幅度上升趨勢。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布消息，2016年我國固定資產(chǎn)投資606466億元，比上年實(shí)際增長8.6%，其中基礎(chǔ)設(shè)施投資118878億元，增長17.4%，全年全國房地產(chǎn)開發(fā)投資102581億元，比上年增長6.9%；全年全社會(huì)建筑業(yè)總產(chǎn)值193567億元，同比增長7.1%；全年全社會(huì)建筑業(yè)增加值49522億元，比上年增長6.6%，全國具有資質(zhì)等級的總承包和專業(yè)承包建筑業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤6745億元，增長4.6%，其中，國有控股企業(yè)1879億元，增長6.8%。2016年全國法院審結(jié)建設(shè)工程合同糾紛案件在2014年11.86萬件、2015年14.50萬件基礎(chǔ)上，升至17萬件。二是建設(shè)工程施工合同糾紛案件事實(shí)認(rèn)定及法律適用復(fù)雜，法律適用缺乏統(tǒng)一，案件上訴率高、二審發(fā)改率高、再審改判率高。特別是隨著2014年開始國家推行的PPP（政府與社會(huì)資本合作）模式，上位法律依據(jù)的缺失，導(dǎo)致法律爭議日顯突出。三是建筑市場中違法建筑、明招暗投、黑白合同、非法轉(zhuǎn)包、違法分包屢禁不止，盡管國家相關(guān)部門相繼出臺(tái)政策，比如2014年住建部出臺(tái)《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》，但囿于其層級效力較低，司法實(shí)踐中認(rèn)定違法行為爭議不斷。四是建設(shè)工程專業(yè)性強(qiáng)，對于工程造價(jià)、質(zhì)量鑒定、工期順延、修復(fù)費(fèi)用等需要借助專業(yè)人士，實(shí)踐中飽受詬病的“以鑒代審”問題仍為突出。五是關(guān)聯(lián)案件不斷增多，建設(shè)工程施工合同糾紛往往涉及商品房買賣合同糾紛、民間借貸糾紛、以物抵債糾紛、執(zhí)行異議之訴、勞動(dòng)爭議糾紛等。

針對建設(shè)工程施工合同糾紛的上述特點(diǎn)，八民會(huì)會(huì)議紀(jì)要專門強(qiáng)調(diào)：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)形勢下，因建設(shè)方資金缺口大，導(dǎo)致工程欠款、質(zhì)量缺陷等糾紛案件數(shù)量持續(xù)上升。人民法院要準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)、司法解釋規(guī)定，調(diào)整建筑活動(dòng)中個(gè)體利益與社會(huì)利益沖突，維護(hù)社會(huì)公共利益和建筑市場經(jīng)濟(jì)秩序。

1 關(guān)于合同效力問題

合同性質(zhì)及其效力認(rèn)定是民商事合同集件審理的基礎(chǔ)。在建設(shè)工程施工合同糾紛中，合同效力的認(rèn)定備受爭議，理論研究與司法實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不一。無效合同是指合同雖然已經(jīng)成立，但因其在內(nèi)容上違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定或社會(huì)公共利益而無法律效力的合同。民法總則第一百五十三條規(guī)定：違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的是民事法律行為無效，但是該強(qiáng)制性規(guī)定不導(dǎo)致該民事法律行為無效的除外。違背公序良俗的民事法律行為無效。在建設(shè)工程施工合同糾紛中，出現(xiàn)大量無效合同，根據(jù)長三角某省法院統(tǒng)計(jì)，2010年至2015年審理的700件建設(shè)工程施工合同糾紛案件，217件被認(rèn)定無效，高達(dá)案件總數(shù)的31%。

“如果大量根據(jù)私人意志而成立的法律行為，一旦違反國家強(qiáng)制性規(guī)定便無端被宣告無效，國家強(qiáng)制性規(guī)定便有可能成為惡意當(dāng)事人背信棄義的借口。這不但從根本上限制甚至剝奪當(dāng)事人在訂立契約過程中應(yīng)當(dāng)弘揚(yáng)的契約自由，令其在民事活動(dòng)中寸步難行，而且在客觀上也助長了一系列不正當(dāng)甚至違法的法律行為”。為此 《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》中指出,應(yīng)當(dāng)綜合法律法規(guī)的意旨,權(quán)衡相互沖突的權(quán)益, 諸如權(quán)益的種類、交易安全及其所規(guī)制的對象等, 綜合認(rèn)定強(qiáng)制性規(guī)定的類型。

實(shí)踐中建設(shè)工程施工合同無效的原因主要包括四個(gè)方面：一是不具備相應(yīng)建筑施工企業(yè)資質(zhì)，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱 《建設(shè)工程施工合同司法解釋》）第一條規(guī)定承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級、 沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的，合同應(yīng)認(rèn)定無效；二是違反招投標(biāo)法律規(guī)定，建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的，建設(shè)工程施工合同無效；三是非法轉(zhuǎn)包與違法分包, ?建設(shè)工程施工合同司法解釋? 第四條規(guī)定承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程的，建設(shè)工程施工合同無效；四是未取得有關(guān)建設(shè)審批手續(xù)，比如發(fā)包人就尚未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、 建設(shè)工程規(guī)劃許可證等簽訂的建設(shè)工程施工合同。

建設(shè)工程施工領(lǐng)域中,大量無效合同的出現(xiàn)、無法按約實(shí)施,特別是對于合同法第五十八條規(guī)定合同無效后果研究相對缺失背景下, 一方面容易導(dǎo)致承發(fā)包雙方及實(shí)際施工人的利益失衡甚至變相縱容不誠信行為, 另一方面嚴(yán)重影響當(dāng)事人行為預(yù)期和市場有序運(yùn)行。 對此, 有觀點(diǎn)認(rèn)為, 應(yīng)淡化資質(zhì)對于合同效力影響, 回歸建筑法 “保證建筑工程的質(zhì)量和安全”之立法目的, 如果建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格,僅以承包方不具備相應(yīng)資質(zhì)為由主張合同無效應(yīng)不予支持; 也有觀點(diǎn)認(rèn)為, 目前對于建設(shè)工程領(lǐng)域招投標(biāo)規(guī)定過于苛刻,比如?工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?中關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍包括商品住宅、 限制過于嚴(yán)格, 工程建設(shè)項(xiàng)目施工單項(xiàng)合同估算價(jià)200萬元以上的必須進(jìn)行招標(biāo)過于苛刻, 應(yīng)放寬對于招投標(biāo)無效認(rèn)定的限制。

毋庸諱言, 此觀點(diǎn)在無效合同頻繁、 當(dāng)事人利益失衡, 乃至當(dāng)事人故意追求合同無效取得額外利益的背景下有一定的道理, 相關(guān)行政主管部門亦對此關(guān)注并日益完善,比如2015年3月1日施行的住建部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》, 對資質(zhì)申報(bào)、 許可審批和具體程序方面進(jìn)一步規(guī)范,《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見[2017]19號(hào)》指出，選擇部分地區(qū)開展試點(diǎn), 對信用良好、具有相關(guān)專業(yè)技術(shù)能力、能夠提供足額擔(dān)保的企業(yè), 在其資質(zhì)類別內(nèi)放寬承攬業(yè)務(wù)范圍限制；國務(wù)院法制辦與國家發(fā)改委正在開展《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》 修訂工作,縮小并嚴(yán)格限定強(qiáng)制招標(biāo)范圍、放寬招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn), 探索民間投資房屋建筑工程由建設(shè)単位自主決定發(fā)包方式 。 最高人民法院也在就建設(shè)工程施工合同效力同題進(jìn)行專門調(diào)研, 以有利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)流轉(zhuǎn)、 有利于建筑市場健康發(fā)展目的, 進(jìn)一步統(tǒng)一司法尺度。

我們認(rèn)為, 目前對于建設(shè)工程施工合同效力認(rèn)定應(yīng)該把握兩個(gè)原則:一是正確認(rèn)定契約自由與契約正義的關(guān)系。合同效力體現(xiàn)國家強(qiáng)制與私法自治的關(guān)系。尊重契約自由是人民法院民商事審判工作堅(jiān)持的“六個(gè)原則”之一，我國已經(jīng)逐步建立起以“嚴(yán)格合同主義”為特征的合同法律體系，提倡契約精神、尊重契約自由。但應(yīng)當(dāng)正確處理契約自由與契約正義的關(guān)系，契約自由是基礎(chǔ)，通過尊重契約自由，充分發(fā)揮市場主體的能動(dòng)性，促進(jìn)提升市場經(jīng)濟(jì)活力、增加社會(huì)財(cái)富；契約正義屬于立法的分配正義，是克服契約自由弊端的矯正器，司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律及司法解釋規(guī)定認(rèn)定建設(shè)工程施工合同的性質(zhì)及效力。

二是正確認(rèn)識(shí)建設(shè)工程合同的特殊性。建設(shè)工程質(zhì)量關(guān)系到人民群眾的基本生活，關(guān)系到國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所有工程建設(shè)都要堅(jiān)持“百年大計(jì)，質(zhì)量第一”。為加強(qiáng)建設(shè)工程質(zhì)量關(guān)系，有必要建立嚴(yán)格的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制。建筑施工企業(yè)資質(zhì)及招投標(biāo)管理即為建設(shè)工程質(zhì)量管理之“車之雙輪，鳥之兩翼”。目前立法尚未修訂情況下，仍要嚴(yán)格適用合同法、建筑法、招投標(biāo)法、城鄉(xiāng)規(guī)劃法及《建設(shè)工程司法解釋》第一條和第四條關(guān)于合同無效情形的規(guī)定，對于應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)或中標(biāo)無效，非法轉(zhuǎn)包、違法分包、肢解發(fā)包，不具有相應(yīng)資質(zhì)等級以及未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可審批手續(xù)等簽訂建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定無效。

招投標(biāo)在程序性、規(guī)范性、公正性和透明度方面，有嚴(yán)格要求和積極意義。八名會(huì)會(huì)議紀(jì)要（民事部分）專門規(guī)定：要依法維護(hù)通過招投標(biāo)所簽訂的中標(biāo)合同的法律效力。當(dāng)事人違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，任意壓縮合理工期、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定，應(yīng)認(rèn)定無效。對于約定無效后的工程價(jià)款結(jié)算，應(yīng)依據(jù)建設(shè)工程施工合同司法解釋的相關(guān)規(guī)定處理。對此規(guī)定，可從以下方面理解：

（一）工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)化法第七條規(guī)定，保障人體健康、人身、財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法律、律、 行政法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),其他標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。建筑法第三條規(guī)定,建筑活動(dòng)應(yīng)當(dāng)確保建筑工程質(zhì)量和安全, 符合國家的建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn)。?建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例?第十條規(guī)定,建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本價(jià)格競標(biāo),不得任意壓縮合理工期。建設(shè)單位不得明示或暗示設(shè)計(jì)單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)定,我國工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求包括強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是合同當(dāng)事人必須遵照執(zhí)行的，屬于合同文件的當(dāng)然組成部分，合同當(dāng)事人不得排除適用，但合同當(dāng)事人可以提出比強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)更高的要求。合同當(dāng)事人可以在專業(yè)合同條款中約定更為嚴(yán)格的推薦性標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),用以填補(bǔ)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的不足或者滿足發(fā)包人對工程質(zhì)量和安全的更高要求。

工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),是直接涉及工程質(zhì)量、安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護(hù)等方面的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文, 按照國家有關(guān)規(guī)定, 保證結(jié)構(gòu)完全和功能的標(biāo)準(zhǔn)大多數(shù)屬強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)對于促進(jìn)建筑活動(dòng)健康發(fā)展、保證工程質(zhì)量、安全具有重要意義。目前強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下內(nèi)容: 一是工程建設(shè)勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工(包括安裝)及驗(yàn)收等通用的綜合標(biāo)準(zhǔn)和重要的通用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。二是工程建設(shè)通用的有關(guān)安全、衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。三是工程建設(shè)重要的通用術(shù)語、符號(hào)、代號(hào)、量與單位、建筑模數(shù)和制圖方法標(biāo)準(zhǔn)。四是工程建設(shè)重要的通用實(shí)驗(yàn)、檢驗(yàn)和評定方法等標(biāo)準(zhǔn) 。五是工程建設(shè)重要的通用信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。六是國家需要控制的其他工程建設(shè)通用的標(biāo)準(zhǔn) 。

（二）任意壓縮合理工期

2016年11月24日7時(shí)40分,江西省宜春市豐城電廠三期擴(kuò)建工程中,由河北億能煙塔工程有限公司負(fù)責(zé)承建的冷卻塔施工平臺(tái)突然坍塌,事故造成74人遇難、2人受傷。事故主要原因包括不合理的壓縮工期、突擊生產(chǎn)、施工組織不到位、管理混亂所導(dǎo)致。該案為典型的違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、 任意壓縮合理工期導(dǎo)致事故的案例。

建設(shè)工期是指施工人完成施工任務(wù)的期限 。合理工期是指在正常建設(shè)條件下，采取科學(xué)合理的施工工藝和管理方法，以現(xiàn)行的建設(shè)行政主管部門頒布的工期定額為基礎(chǔ)，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)的具體情況，而確定的使投資方、各參加單位均獲得滿意的經(jīng)濟(jì)效益的工期。確定合理工期是保證建設(shè)工程質(zhì)量的必然要求，建設(shè)工期能否合理確定往往會(huì)影響到工程質(zhì)量好壞。實(shí)踐中，壓縮工期多發(fā)生在兩個(gè)階段：一是簽訂施工合同階段，建設(shè)單位要求在合同中直接約定遠(yuǎn)低于合理標(biāo)準(zhǔn)的施工天數(shù)； 二是合同履行階段,建設(shè)單位要求縮減工期 。工程建設(shè)的質(zhì)量安全, 不僅涉及承發(fā)包雙方利益,更關(guān)系社會(huì)公共利益。不合理約定工期,盲目趕工期、簡化工序,會(huì)嚴(yán)重影響建設(shè)項(xiàng)目的安全施工 。

建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例? 第十條對于建設(shè)單位在發(fā)包工程中不合理干預(yù)行為予以限制規(guī)定。 第五十六條規(guī)定, 有任意壓縮合理工期行為的,,責(zé)令改正,處以20萬元以上50萬元以下罰款。?建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例?第七條規(guī)定建設(shè)單位不得對勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求, 不得壓縮合同約定的工期。 對于合理工期的確定,基于各施工單位自身能力不同,,完成施工任務(wù)效率有差異,不宜“一刀切”規(guī)定合理工期。可參照2016年10月1日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑安裝工程工期定額》相關(guān)規(guī)則確定最低工期。但定額工期與合理工期并非完全一致,定額工期反映的是社會(huì)平均水平, 是經(jīng)選取各類典型工程經(jīng)分析整理后綜合取得的數(shù)據(jù), 而判斷工期是否合理關(guān)鍵是采取科學(xué)合理施工工藝和管理方法、 符合施工技術(shù)規(guī)范,使投資方、各參建單位都獲得滿意經(jīng)濟(jì)效益。

（三）降低工程質(zhì)量

百年大計(jì), 質(zhì)量為本, 建設(shè)工程質(zhì)量是建設(shè)工程的生命線 。 基于建設(shè)工程質(zhì)量的重要性, 為保證建設(shè)工程質(zhì)量和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全, 國家多部法律法規(guī),如合同法、建筑法、?建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例?等均明確規(guī)定, 建設(shè)工程必須經(jīng)過竣工驗(yàn)收, 才能投入使用, 未經(jīng)竣工驗(yàn)收不得擅自使用。 建筑法第五十四條規(guī)定: 建設(shè)單位不得以任何理由, 要求建筑設(shè)單位或建筑施工企業(yè)在工程設(shè)計(jì)或者施工作業(yè)中, 違反法律、 行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn),降低工程質(zhì)量。建筑設(shè)計(jì)單位和建筑施工企業(yè)對建設(shè)單位違反前款規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量的要求, 應(yīng)當(dāng)予以拒絕 。

當(dāng)事人合同約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)必須符合現(xiàn)行國家有關(guān)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求 。 國家有關(guān)規(guī)定的工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求, 屬于強(qiáng)制性規(guī)定。比如《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》，統(tǒng)一了建筑工程質(zhì)量的驗(yàn)收方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和程序，規(guī)定了建筑工程各專業(yè)工程施工現(xiàn)場質(zhì)量管理和質(zhì)量控制要求, 提出了質(zhì)量檢驗(yàn)的抽樣方案要求, 規(guī)定了建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收中子單位和子分部工程的劃分,涉及建筑工程安全和主要使用功能的見證取樣和抽樣檢測建筑工程各專業(yè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范。

合同當(dāng)事人也可以在合同專用條款中約定工程質(zhì)量的特珠標(biāo)準(zhǔn)或要求, 但該約定的標(biāo)準(zhǔn)或要求不應(yīng)低于國家標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn), 如因特別約定降低了工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成質(zhì)量安全事故, 可能因此承擔(dān)民事責(zé)任、 行政處罰乃至刑事責(zé)任。

實(shí)踐中,在招投標(biāo)過程中,基于行政部門的行政監(jiān)督,當(dāng)事人招標(biāo)文件、 投標(biāo)文件包括依據(jù)中標(biāo)通知書所簽訂的建設(shè)工程施工合同, 一般不會(huì)明顯違反工程建設(shè)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。 但在合同簽訂后, 或出于趕工期急于投入使用目的、或出于降低成本減少價(jià)款目的, 當(dāng)事人違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),壓縮合理工期、降低工程質(zhì)量,対此協(xié)議,八民會(huì)紀(jì)要明確規(guī)定應(yīng)為無效。

根據(jù)?建設(shè)工程施工合同司法解釋?第二十一條規(guī)定,當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的, 應(yīng)當(dāng)以各案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。 第二條規(guī)定, 建設(shè)工程施工合同無效, 但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格, 承包人請求參照合同約定支付工程價(jià)款的, 應(yīng)予支持 。

2 合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的判斷

招標(biāo)投標(biāo)法第四十六條規(guī)定, 招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。?建設(shè)工程施工合同司法解釋? 第二十一條規(guī)定: 當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款依據(jù)。

實(shí)踐中,建筑市場“黑白合同”并未得到有效遏制,存在實(shí)際履行合同與經(jīng)過招投標(biāo)程序的備案合同不一致。 發(fā)生糾紛訴訟后, 司法人員掌握尺度不一 , 有觀點(diǎn)認(rèn)為對于強(qiáng)制招標(biāo)合同, 應(yīng)該嚴(yán)格維護(hù)經(jīng)過招投標(biāo)的合同內(nèi)容, 不能允許變更, 否則既違反招標(biāo)投標(biāo)法維護(hù)社會(huì)公共利益、提高經(jīng)濟(jì)效益、 保證項(xiàng)目質(zhì)量之立法目的,也會(huì)破壞招投標(biāo)秩序, 損害其他投標(biāo)人合法權(quán)益 。對此問題, 我們認(rèn)為, 可從以下幾個(gè)方面理解:

(一) 依法維護(hù)招投標(biāo)合同效力

根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定,招標(biāo)人根據(jù)投標(biāo)人的投標(biāo)文件綜合評比后確定中標(biāo)人,并應(yīng)同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果告知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)按招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同,不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。即招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同內(nèi)容,需要遵循公平、公正、公開原則,不得背離招標(biāo)文件和中標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

實(shí)踐中黑自合同在簽訂時(shí)間上存在多種狀態(tài): 一是與中標(biāo)內(nèi)容不一致的合同在中標(biāo)合同之前簽訂, 根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定, 在確定中標(biāo)人前, 招標(biāo)人不得與投保人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方 案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判,若該行為影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。投標(biāo)人不得與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人的合法權(quán)益。對于中標(biāo)合同之前簽訂的合同，可以根據(jù)情形，前一個(gè)合同為就實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判或串通投標(biāo)，應(yīng)為無效；后一個(gè)招投標(biāo)合同，根據(jù)招投標(biāo)法第五十三條規(guī)定，中標(biāo)無效，建設(shè)工程施工合同亦無效，即兩個(gè)合同均為黑合同。比如最高人民法院（2016）最高法民再123號(hào)再審申請人湖南湘源建設(shè)工程有限公司與被申請人湖南千足珍珠有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛案。二是實(shí)踐中比較普遍的與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的合同在中標(biāo)合同之后簽訂，根據(jù)建筑法、招投標(biāo)法及相關(guān)司法解釋規(guī)定，如果工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)以經(jīng)過備案的中標(biāo)合同作為工程價(jià)款結(jié)算依據(jù)。

招標(biāo)人與中標(biāo)人另行簽訂與備案中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的合同，并非簡單的主體意思自治，而是既涉及招投標(biāo)市場秩序維護(hù)，也涉及其他投標(biāo)人的合法權(quán)益。黑合同的存在，本質(zhì)上并非損害相對人的利益，而是損害其他投標(biāo)人的利益、破壞政策的市場競爭秩序，進(jìn)而加劇建筑市場的不規(guī)范行為。目前法律、行政法規(guī)及司法解釋均采取否定性評價(jià)。

（二） 合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容范圍

根據(jù)合同法第二百七十五條規(guī)定, 施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、 建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、拔款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、 雙方相互協(xié)作等條款。 合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容, 是指影響或者決定當(dāng)事人基本權(quán)利文務(wù)的條款, 涉及招標(biāo)人和中標(biāo)人基本權(quán)利義務(wù)。在建設(shè)工程施工合同中, 主要包括建設(shè)工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)等。

建設(shè)工期是指施工人完成施工任務(wù)的期限。每個(gè)工程根據(jù)性質(zhì)不同, 所需要的建設(shè)工期也各不相同, 建設(shè)工期的合理確定往往影響到建設(shè)工程質(zhì)量,是建設(shè)単位與施工、單位博弈的焦點(diǎn)。建設(shè)單位往往希望縮短工期、盡早使用。但不遵循建設(shè)工程技術(shù)要求的工期過短,往往造成施工單位忙中出錯(cuò)而發(fā)生施工安全問題,或者偷工減料發(fā)生工程質(zhì)量問題。工程價(jià)款是指施工建設(shè)該工程所需的費(fèi)用,是發(fā)包人根據(jù)合同約定應(yīng)當(dāng)支付給承包人其施工建設(shè)的代價(jià),根據(jù)原建設(shè)部發(fā)布?建設(shè)工程發(fā)包與承包價(jià)格管理暫行規(guī)定?(建標(biāo)〔1999〕1號(hào))第5條:工程價(jià)格由成本(直接成本與間接成本)、利潤(酬金)和稅金構(gòu)成。根據(jù)《2013建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》規(guī)定，工程價(jià)款主要兩種表現(xiàn)形式:合同簽約價(jià)（合同價(jià)款）和竣工結(jié)算價(jià)。此處工程價(jià)款是指合同簽約價(jià)(合同價(jià)款),指發(fā)承包雙方在工程合同中約定的工程造價(jià),即包括了分部分項(xiàng)工程費(fèi)、措施項(xiàng)目費(fèi)、 其他項(xiàng)目費(fèi)、規(guī)費(fèi)和稅金的合同總金額。工程項(xiàng)目性質(zhì)主要包括工程質(zhì)量和工程用途等。工程質(zhì)量是指工程的等級要求, 是施工合同中的核心內(nèi)容。 工程質(zhì)量往往通過設(shè)計(jì)圖紙和施工說明書、 施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加以確定。

基于建設(shè)工程特性, 不可預(yù)測因素較多, 施工合同對于招投標(biāo)文件予以細(xì)化是必然,司法實(shí)踐中應(yīng)該把握并非對于建設(shè)工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)日性質(zhì)的修改變更, 與中標(biāo)合同不一致的合同, 都屬于黑白合同或者陰陽合同, 而是要根據(jù)具體合同情況予以判定,比如只對工程價(jià)款稍有調(diào)整、工期略有變化，不宜一概認(rèn)為屬于實(shí)質(zhì)性變更。把握原則是既要保障當(dāng)事人合同變更權(quán)正當(dāng)行使，又要防止當(dāng)事人通過簽訂“黑百合同”，作為不正當(dāng)競爭手段，達(dá)到損害招投標(biāo)市場秩序、損害其他投標(biāo)人合法權(quán)益的目的。招標(biāo)人和中標(biāo)人另行簽訂改變工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)等影響中標(biāo)結(jié)果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議，導(dǎo)致合同雙方當(dāng)事人就實(shí)質(zhì)性內(nèi)容享有的權(quán)利義務(wù)發(fā)生較大變化的，應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。當(dāng)事人根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十一條規(guī)定，請求以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款根據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)綜合另行訂立的合同是否變更了備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，當(dāng)事人實(shí)質(zhì)性內(nèi)容享有的權(quán)利義務(wù)是否發(fā)生較大變化等因素, 依據(jù)誠實(shí)信用原則和公平原則予以衡量,并作出裁判。

在實(shí)踐中,有當(dāng)事人為規(guī)避“黑白合同”的認(rèn)定,并非直接通過變更合同條款的方式對于上述實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更, 比如中標(biāo)人作出的以明顯高于市場價(jià)格購買承建房產(chǎn)、無償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)方捐款等承諾, 亦應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。對于變更中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的工程價(jià)款結(jié)算，應(yīng)按照《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第二十一條規(guī)定，以備案的中標(biāo)合同作為解釋工程價(jià)款的根據(jù)。

當(dāng)然,基于列舉的方式不可能窮盡實(shí)踐中各種情形,其他內(nèi)容是否構(gòu)成中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更,也要從該項(xiàng)內(nèi)容的變化是否損害其他投標(biāo)人的利益, 是否構(gòu)成當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)內(nèi)容實(shí)質(zhì)性變化角度進(jìn)行綜合判定 。

(三) 尊重當(dāng)事人合法合同變更權(quán)

從理論而言, 合同變更, 是法律賦予合同當(dāng)事人的一項(xiàng)基本權(quán)利, 是對合同相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改的行為。招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定,主要是為了規(guī)范合同訂立過程中的行為,鑒于工程項(xiàng)目的建設(shè)受到諸多因素影響, 在符合合同交易規(guī)則前提下, 從施工合同履行的正當(dāng)性和實(shí)用性出發(fā), 在中標(biāo)合同簽訂后, 當(dāng)事人有權(quán)依法通過協(xié)商變更合同內(nèi)容。 變更是施工合同履行過程中常見現(xiàn)象。

根據(jù)?2013建設(shè)工程工程量清単計(jì)價(jià)規(guī)范?定義,工程變更是指合同工程實(shí)施過程中由發(fā)包人提出或由承包人提出經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)的合同工程任何一項(xiàng)工作的增、減、取消或施工工藝、順序、時(shí)間的改變, 施工條件的改變, 招標(biāo)工程量清單的錯(cuò)、 漏從而引起合同條件的改變或工程量的增減變化。目前,2013版施工合同在通用條款中對于通常情況下合同變更具體情形進(jìn)行列舉,包括合同內(nèi)工作的增減、合同外追加額外工作、取消合同中工作、改變合同工作的履行和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),改變合同標(biāo)的的基線、標(biāo)高、位置和尺寸等工程基礎(chǔ)特征, 改變工程的實(shí)施時(shí)間或其他進(jìn)度安排等 。

目前,施工合同中的變更發(fā)起一般包括四種情形: 一是發(fā)包人基于對工程的功能使用、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)等方面提出新的調(diào)整要求提出變更；二是設(shè)計(jì)人基于設(shè)計(jì)文件的修改提出變更，并以設(shè)計(jì)變更文件的形式提出；三是監(jiān)理人認(rèn)為施工合同履行過程中有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的處理不合適，提出針對原合同內(nèi)容的調(diào)整；四是由承包人提出合理化建議，該建議獲得監(jiān)理人和發(fā)包人同意后可以以變更形式發(fā)出。施工合同的變更往往直接導(dǎo)致工程價(jià)款的變更,2013版施工合同明確指導(dǎo)當(dāng)事人合同約定變更估價(jià)的三原則: ( l ) 已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書中有相同項(xiàng)目的,按照相同項(xiàng)目単價(jià)認(rèn)定; (2)已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書中無相同項(xiàng)目,但有類似項(xiàng)目的,參照類似項(xiàng)目單價(jià)認(rèn)定; (3) 變更導(dǎo)致實(shí)際完成的變更工程量與已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書中列明的該項(xiàng)目工程量的變化幅度超過15%的, 或已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書中無相同或類似項(xiàng)目單價(jià)的,按照合理成本與利潤原則,由合同當(dāng)事人商定變更工作單價(jià)。

需要明確的是,一般而言當(dāng)事人建設(shè)工程施工合同合法變更時(shí)間,應(yīng)為合同履行過程中,而非發(fā)生在合同訂立階段。涉及工程的規(guī)模變化、主體結(jié)構(gòu)變化、重大工期變化、功能調(diào)整等方面的內(nèi)容時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)遵循當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門的規(guī)定要求, 前往當(dāng)?shù)刂鞴懿块T進(jìn)行備案。

另外，建設(shè)工程開工后，因設(shè)計(jì)變更、建設(shè)工程規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整、主要建筑材料價(jià)格異常變動(dòng)等客觀原因，發(fā)包人與承包人變更有關(guān)工程范圍、工期、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程價(jià)款等約定, 一般并不認(rèn)為屬于招標(biāo)投標(biāo)法第四十六條規(guī)定情形，當(dāng)事人請求根據(jù)變更的合同約定結(jié)算工程價(jià)款的，人民法院可予支持。

3 關(guān)于承包人停(窩)工損失的賠償問題

八民會(huì)會(huì)議紀(jì)要規(guī)定: 因發(fā)包人未按照約定提供原材料、 設(shè)備、 場地、 資金、技術(shù)資料的, 隱蔽工程在隱蔽之前, 承包人已通知發(fā)包人檢查, 發(fā)包人未及時(shí)檢查等原因致使工程中途停、 緩建, 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)賠償因此給承包人造成的停(窩)工損失,包括停(窩)工人員人工費(fèi)、機(jī)械設(shè)各窩工費(fèi)和因商工造成設(shè)備租賃費(fèi)用等停 (商) 工損失 。

工程建設(shè)過程中,發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行自己的義務(wù), 為承包人建設(shè)工作提供必要條件, 保證工程建設(shè)順利進(jìn)行。根據(jù)合同法第二百八十三條規(guī)定:發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金和技術(shù)資料的,承包人可以順延工程日期,并有權(quán)要求賠償停工、窩工損失 。紀(jì)要對于相關(guān)情形認(rèn)定、 停工窩工損失范圍等做出規(guī)定。

(一) 發(fā)包人原材料、設(shè)備的提供義務(wù)

如果工程承包合同中約定由發(fā)包人提供原材料、 設(shè)各, 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定的原材料、設(shè)各的種類、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、質(zhì)量等級和提供時(shí)間、地點(diǎn)的清單, 向承包人提供建設(shè)所需的原材料、設(shè)備及新品合格證明。承包人與發(fā)包人應(yīng)當(dāng)一起對原材料、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)、驗(yàn)收后,由承包人妥善保管,發(fā)包人支付相應(yīng)的保管費(fèi)用。 如果發(fā)包人未按照約定時(shí)間提供原材料、設(shè)備的, 承包人可以中止施工并順延工期, 因此造成承包人停窩工損失的, 由發(fā)包人承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

(二) 發(fā)包人資金提供義務(wù)

發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定的時(shí)間和數(shù)額向承包人支付工程建設(shè)所需的資金。現(xiàn)實(shí)中,由發(fā)包人提供工程款包括預(yù)付工程款和按工程進(jìn)度支付工程款兩種,具體可由當(dāng)事人在建設(shè)工程施工合同中約定。預(yù)付款是在開工前, 發(fā)包人按照合同約定, 預(yù)先支付給承包人用于購買合同工程施工所需的材料、工程設(shè)備,以及組織施工機(jī)械和人員進(jìn)場等的款項(xiàng)。 發(fā)包人未按照合同約定預(yù)付工程款的發(fā)包人在收到通知后仍不能按照要求預(yù)付工程款,承包人可以停止工作并順延工期,發(fā)包人應(yīng)當(dāng)從應(yīng)付之日起向承包人支付應(yīng)付款的利息,并賠償因此造成承包人停工、窩工損失。

進(jìn)度款是指在合同工程施工過程中,發(fā)包人按照合同約定對付款周期內(nèi)承包人完成的合同價(jià)款給予支付的款項(xiàng),也是合同價(jià)款期中結(jié)算支付。實(shí)踐中, 完成約定的工程部分后, 由發(fā)包人確認(rèn)工程量, 以構(gòu)成合同價(jià)款相應(yīng)項(xiàng)目的單價(jià)和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出工程價(jià)款, 經(jīng)發(fā)包人簽字后支付, 發(fā)包人在計(jì)算結(jié)果簽字后的合理期限內(nèi)仍未能按照要求支付工程款的,承包人可以向發(fā)包人發(fā)出支付工程款通知,發(fā)包人在收到通知后仍不能按照要求支付工程款,承包人可以停止工作并順延工期, 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)從應(yīng)付之日起向承包人支付價(jià)款利息,并賠償因此承包人停工、窩工損失 。

(三) 發(fā)包人施工現(xiàn)場、 施工條件和基礎(chǔ)資料提供義務(wù)

施工現(xiàn)場、 施工條件、 基礎(chǔ)資料是保證承包人進(jìn)行進(jìn).場正常施工的基本前提。 施工現(xiàn)場, 包括工程施工場地以及為保證施工需要的其他場地。 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定向承包人提供承包人施工、 操作、 運(yùn)輸、 堆放材料設(shè)備的場地以及建設(shè)工程涉及的周圍場地 (包括一切通道)。 具體工作包括, 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在承包人工作之前及時(shí)辦理有關(guān)批件、 證件和臨時(shí)用地等申請手續(xù), 包括工程地址和臨時(shí)設(shè)施范圍內(nèi)的土地征用、 租用, 申請施工許可證和占道、爆破及臨時(shí)鐵路專用岔線許可證;確定建設(shè)工程及有關(guān)道路、線路、上下水道的定位標(biāo)樁、水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn);清除施工現(xiàn)場內(nèi)的施工障礙 。 施工條件應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程特點(diǎn)及所處的施工環(huán)境確定, 一般情況下包括:施工用水、電力、通信線路等施工所必需的條件;施工設(shè)備和工程設(shè)備、 材料及車輛等所需要的進(jìn)入施工現(xiàn)場的交通條件;施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、 構(gòu)筑物、 古樹名木的保護(hù); 根據(jù)工程特點(diǎn)及施工環(huán)境所需要提供的其他設(shè)施和條件。

建筑法第四十條規(guī)定: 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向建筑施工企業(yè)提供與施工現(xiàn)場相關(guān)的地下管線資料, 建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取措施加以保護(hù)。 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向施工單位提供施工現(xiàn)場毗鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣插電視等地下管線資料，氣象和水文觀測資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程的有關(guān)資料，并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。建設(shè)單位因建設(shè)工程需要，向有關(guān)部門或單位查詢前款規(guī)定的資料時(shí)，有關(guān)部門或者單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)向承包人提歐共的基礎(chǔ)資料，是指施工現(xiàn)場及工程施工所必須的比鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文觀測資料，并對所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。按照法律規(guī)定確需在開工后方能提供的基礎(chǔ)資料，發(fā)包人應(yīng)盡其努力及時(shí)地在相應(yīng)工程施工前得合理期限內(nèi)提供，合理期限應(yīng)以不影響承包人的正常施工為限。承包人必須按照國家規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)程和設(shè)計(jì)圖紙、施工圖等技術(shù)資料進(jìn)行施工。故發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間和份數(shù)向承包人提供符合約定要求的技術(shù)資料，包括勘察數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)文件、施工圖紙以及說明書等。

因發(fā)包人的原因未能按合同約定及時(shí)向承包人提供施工現(xiàn)場、施工條件、 基礎(chǔ)資料的由發(fā)包人承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和延誤的工期。

(四) 隱蔽工程及時(shí)檢査義務(wù)

隱蔽工程是指地基、 電氣管線、 供水供熱管線等需要覆蓋、 掩蓋的工程 。 如果隱蔽工程在隱蔽后發(fā)生質(zhì)量問題, 需要重新覆蓋和掩蓋, 造成返工等重大損失。近幾年時(shí)常見諸報(bào)端的 ''拉鏈工程” 即為這方面突出事例。隱蔽工程質(zhì)量往往涉及建筑工程主體結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵部位，隱蔽工程未經(jīng)檢査即覆蓋進(jìn)入下道工序施工危害極大, 一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題整改成本較高。 合同法第二百七十八條規(guī)定, 隱蔽工程在隱蔽以前, 承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢査。發(fā)包人沒有及時(shí)檢査的,承包人可以順延工程日期,并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。 ?建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例?第三十條規(guī)定:施工單位必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗(yàn)制度,嚴(yán)格工序管理, 做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄 。

隱蔽工程在隱蔽前,施工單位應(yīng)當(dāng)通知建設(shè)單位和建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

承辦人在隱蔽工程隱蔽之前, 應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行自檢, 自檢合格后,負(fù)有通知發(fā)包人檢査義務(wù)。通知的內(nèi)容包括自檢記錄、隱蔽的內(nèi)容、檢査時(shí)間和地點(diǎn) 。 發(fā)包人或其派駐工地代表接到通知后,應(yīng)當(dāng)在要求的時(shí)間內(nèi)到達(dá)隱蔽現(xiàn)場,對隱蔽工程條件進(jìn)行檢査,檢査合格的,發(fā)包人或其派駐.工作代表在檢査記錄上簽字,承包人檢查合格后方可進(jìn)行隱蔽工程 。發(fā)包人檢査發(fā)現(xiàn)隱蔽工程條件不合格的,有權(quán)要求承包人在一定期限內(nèi)完善工程條件。發(fā)包人在接到通知后,沒有按期對隱蔽工程條件進(jìn)行檢査的,承包人應(yīng)當(dāng)催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)進(jìn)行檢査 。因?yàn)榘l(fā)包人不進(jìn)行檢査,承包人就無法進(jìn)行隱蔽施工, 發(fā)包人未能及時(shí)進(jìn)行檢査的, 承包有權(quán)暫停施工,承包人可以順延工期，并要求發(fā)包人賠償因此造成的停工、窩工、材料和構(gòu)件積壓等損失 。

如果承包人未通知發(fā)包人檢査而自行進(jìn)行隱蔽工程的,事后發(fā)包人有權(quán)要求對已隱蔽的工程進(jìn)行檢査, 承包人應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行剝露, 并在檢査后重新隱蔽或者修復(fù)后隱蔽 。此種情況下檢査隱蔽工程所發(fā)生的費(fèi)用如檢查費(fèi)用、返工費(fèi)用、材料費(fèi)用等由承包人負(fù)擔(dān),承包人還應(yīng)承擔(dān)工期延誤的違約責(zé)任。

?2013建設(shè)工程施工合同示范文本? 對于隱蔽工程驗(yàn)收程序等與1999示范文本比較有重大改變, 連循既保證隱蔽工程質(zhì)量又防止延誤工期原則, 其指引程序?yàn)?（1）承包人自檢, 承包人對工程隱蔽部分進(jìn)行自檢,并經(jīng)自檢確認(rèn)是否具各覆蓋條件; (2) 除專用合同條款另有約定外, 工程隱蔽部位經(jīng)承包人自檢確認(rèn)具備覆蓋條件的,承包人應(yīng)在共同檢査前48小時(shí)書面通知監(jiān)理人檢査,通知中須載明隱蔽檢査的內(nèi)容、時(shí)間和地點(diǎn),并應(yīng)附有自檢記錄和必要的檢查資料。監(jiān)理A應(yīng)按時(shí)到場并對隱蔽工程及其施工工藝、材料和工程設(shè)備進(jìn)行檢査, 經(jīng)監(jiān)理人檢査確認(rèn)質(zhì)量符合隱蔽要求,并在驗(yàn)收記錄上簽字后,承包人才能進(jìn)行覆蓋;經(jīng)監(jiān)理人檢査質(zhì)量不合格的,承包人應(yīng)在監(jiān)理人的指示時(shí)間內(nèi)完成修復(fù),并由監(jiān)理人重新檢查,由此增加的費(fèi)用和 (或)延誤的工期由承包人承擔(dān)。除專用合同條款另有約定外,監(jiān)理人不能按時(shí)進(jìn)行檢査的,應(yīng)在檢査前24小時(shí)向承包人提交書面延期要求,但延期不能超過48小時(shí),由此導(dǎo)致工期延誤的,工期應(yīng)予以順延。 監(jiān)理人未按時(shí)進(jìn)行檢查, 也未提出延期要求的, 視為隱蔽工程檢査合格, 承包人可自行完成覆蓋工作, 并作相應(yīng)記錄報(bào)送監(jiān)理人, 監(jiān)理人應(yīng)簽字確認(rèn)。

承包人覆蓋工程隱蔽部位后,發(fā)包人或監(jiān)理人對質(zhì)量有疑問的,可要求承包人對已覆蓋的部分進(jìn)行鉆孔探測或揭開重新檢查，承包人應(yīng)遵照執(zhí)行,并在檢査后重新覆蓋恢復(fù)原狀。經(jīng)檢査證明工程質(zhì)量符合合同要求的,由發(fā)包人承擔(dān)因此增加的費(fèi)用和延誤工期, 并支付承包人合理的利潤; 經(jīng)檢査證明工程質(zhì)量不符合合同要求的,由此增加的費(fèi)用和延誤的工期由承包人承擔(dān)。承包人未通知監(jiān)理人到場檢查, 私自將工程隱蔽部位覆蓋的, 監(jiān)理人有權(quán)指示承包人鉆孔探測或掲開檢査,無論工程隱蔽部位質(zhì)量是否合格,由此增加的費(fèi)用和延誤的工期均有承包人承擔(dān) 。

4 關(guān)于不履行協(xié)作義務(wù)的責(zé)任問題

八民會(huì)紀(jì)要規(guī)定:發(fā)包人不履行告知變更后的施工方案、施工技術(shù)交底、完善施工條件等協(xié)作義務(wù),致使承包人停(窩)工,以至難以完成工程項(xiàng)目建設(shè)的, 承包人催告在合理期限內(nèi)履行, 發(fā)包人逾期仍不履行的, 人民法院視違約情節(jié), 可以依據(jù)合同法第二百五十九條、 第二百八十三條規(guī)定裁判順延工期,并有權(quán)要求賠償停(窩)工損失。

發(fā)包人在合同履行過程中具有變更權(quán)。一般而言,發(fā)包人及監(jiān)理人可提出變更,變更指示通過監(jiān)理人發(fā)出, 監(jiān)理人發(fā)出變更指示的,應(yīng)當(dāng)征得發(fā)包人同意。涉及設(shè)計(jì)變更的,應(yīng)由設(shè)計(jì)人提供變更后的圖紙和說明,如變更超過原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時(shí),發(fā)包人還應(yīng)及時(shí)辦理規(guī)劃、設(shè)計(jì)變更等審批手續(xù)。根據(jù)建筑法規(guī)定,建筑施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。建筑施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得偷工減料，工程實(shí)際的修改由原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)，建筑施工企業(yè)不得擅自修改工程設(shè)計(jì)。

建設(shè)工程的順利實(shí)施,需要發(fā)承包雙方的積極配合。特別是作為工程投資主體的發(fā)包人,在合同履行過程中具有更大的變更權(quán),對于工程功能使用、 規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)等方面的要求,對于設(shè)計(jì)文件變更的主導(dǎo)等,該類變更對于必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的承包人而言,是施工的基礎(chǔ)與必備。八民會(huì)紀(jì)要在該條中羅列實(shí)踐中比較突出的幾類歸責(zé)于發(fā)包人原因的協(xié)助義務(wù),包括:(l)變更后施工方案及時(shí)告知。(2)施工技術(shù)及時(shí)交底。所謂施工技術(shù)交底實(shí)為一種施工方法,指某一工程開工前,或一個(gè)分項(xiàng)工程由相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員向參與施工的人員進(jìn)行技術(shù)性交底,其目的是使施工人員對工程特點(diǎn)、技術(shù)質(zhì)量要求、施工方法與措施安全有較詳細(xì)了解,以便于科學(xué)組織施工,避免技術(shù)質(zhì)量等事故發(fā)生。(3)施工條件及時(shí)完善。

合同法第二百八十七條規(guī)定,建設(shè)工程合同一章沒有規(guī)定的，適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定。在建設(shè)工程施工合同中,對于發(fā)包人的協(xié)助義務(wù)規(guī)定并不全面。合同法第二百五十九條規(guī)定了定作人的協(xié)助義務(wù),承攬工作需要定作人協(xié)助的， 定作人有協(xié)助的義務(wù)。定作人不履行協(xié)助義務(wù)致使承欖工作不能完成的,承攬人可以催告定作人在合理期限內(nèi)履行義務(wù),并可以順延履行期限;定作人逾期不履行的,承攬人可以解除合同。在發(fā)包人不履行告知變更后的施工方案、施工技術(shù)交底、完善施工條件等協(xié)助義務(wù)情況下,影響承包人工程項(xiàng)目建設(shè)，承包人應(yīng)予以催告,逾期不履行的,可以依據(jù)合同法中定作人協(xié)助義務(wù)規(guī)定,根據(jù)合同法第二百八十三條規(guī)定,承包人可以順延工程日期,并有權(quán)要求發(fā)包人賠償停工、窩工損失 。

如最高人民法院(2011)民提字第292號(hào)河南省偃師市鑫龍建安工程有限公司與洛陽理工學(xué)院、河南省第六建筑工程公司索賠及工程欠款糾紛案(最高人民法院公報(bào)2013年第1期),因發(fā)包人提供錯(cuò)誤的地質(zhì)報(bào)告致使建設(shè)工程停工,當(dāng)事人對停工時(shí)間未作約定或未達(dá)成協(xié)議的,承包人不應(yīng)盲目等待而放任停工狀態(tài)的持續(xù)以及停工損失的擴(kuò)大。對于計(jì)算由此導(dǎo)致的停工損失所依據(jù)的停工時(shí)間的確定,不能簡單地以停工狀態(tài)的自然持續(xù)時(shí)間為準(zhǔn),而是應(yīng)根據(jù)案件事實(shí)綜合確定一定的合理期間作為停工期間。發(fā)包人亦應(yīng)賠償承包人停工損失。

5 承包人不履行配合工程檔案備案、開具發(fā)票等協(xié)作義務(wù)

?建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例? 第十六條規(guī)定建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備的條件,包括:完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容;完整的技術(shù)檔案和施工管理資料;有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場實(shí)驗(yàn)報(bào)告;有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等単位分別簽署的質(zhì)量合格文件;有施工單位簽署的工程保修書。第十七條規(guī)定,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定,及時(shí)收集、整理建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的文件資料,建立、健全建設(shè)項(xiàng)目檔案,并在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后,及時(shí)向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。

建設(shè)工程施工合同需要發(fā)承包雙方配合,包括雙方各自附隨義務(wù),實(shí)踐中 , 因承包方與發(fā)包方的矛盾糾紛,承包方往往利用掌握有關(guān)資料優(yōu)勢施壓、怠于履行工程檔案各案協(xié)助配合義務(wù),導(dǎo)致建設(shè)工程項(xiàng)目無法完全達(dá)到行政管理部門規(guī)范要求。另根據(jù)檔案法、城市規(guī)劃法、?建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例??科學(xué)技術(shù)檔案工作條例?等規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)，向城建檔案館報(bào)送一套符合規(guī)定的建設(shè)工程檔案。凡建設(shè)工程檔案不齊全的，應(yīng)當(dāng)限期補(bǔ)充。對改建、擴(kuò)建和重要部位維修的工程,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、 施工單位據(jù)實(shí)修改、補(bǔ)充和完善原建設(shè)工程檔案。凡結(jié)構(gòu)和平面布置等改變的,應(yīng)當(dāng)重新編制建設(shè)工程檔案,并在工程竣工后三個(gè)月內(nèi)向城建檔案館報(bào)送。列入城建檔案館檔案接收范圍的工程，建設(shè)單位在組織竣工驗(yàn)收前，應(yīng)當(dāng)提請城建檔案管理機(jī)構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收合格后，由城建檔案管理機(jī)構(gòu)出具工程檔案認(rèn)可文件。建設(shè)行政主管部門在辦理竣工驗(yàn)收備案時(shí), 應(yīng)當(dāng)査驗(yàn)工程檔案認(rèn)可文件。

合同法第六十條規(guī)定:當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自已的文務(wù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)尊循誠實(shí)信用原則,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。合同法第一百零七條規(guī)定:當(dāng)事人一方不願(yuàn)行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)敬措施或者賠償損失等違約責(zé)任。

為此, 八民會(huì)會(huì)議紀(jì)要明確規(guī)定, 對于承包人無正當(dāng)理由不履行配合工程檔案備案協(xié)助義務(wù),人民法院視違約情節(jié),可以依據(jù)合同法第六十條、第一百零七條規(guī)定,判令承包人限期履行、賠償損失等。

實(shí)踐中對于能否支持發(fā)包方請求法院判令承包方履行開具發(fā)票義務(wù)爭議很大。有觀點(diǎn)認(rèn)為,發(fā)票是買賣合同、提供或者接受服務(wù)以及從事其他經(jīng)營活動(dòng)中,開具、收取的收付款憑證。如果未按照規(guī)定開具發(fā)票,屬于違反發(fā)票管理法規(guī)的行為, 屬于行政法律關(guān)系而非民事法律關(guān)系,當(dāng)事人在訴訟中提出開具發(fā)票的訴訟請求, 人民法院應(yīng)當(dāng)駁回, 當(dāng)事人僅能向稅務(wù)部門反映并要求解決。

我們注意到, 2016年住建部?關(guān)于做好建筑業(yè)營改増建設(shè)工程計(jì)價(jià)依據(jù)調(diào)整準(zhǔn)備工作的通知? 規(guī)定: “工程造價(jià)可按以下公式計(jì)算:工程造價(jià)=稅前工程造價(jià) x(1 +11% )。其中, 11%為建筑業(yè)擬征增值稅稅率，稅前工程造價(jià)為人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)具使用費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)、利潤和規(guī)費(fèi)之和”。納稅發(fā)票對于發(fā)包人利益影響很大，且開具發(fā)票既屬于承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的附隨義務(wù)，也是根據(jù)相關(guān)稅法法規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定義務(wù)。八民會(huì)會(huì)議紀(jì)要規(guī)定, 承包人不履行開具發(fā)票協(xié)助義務(wù)的, 人民法院可視違約情節(jié), 依據(jù)合同法第六十條、 第一百零七條規(guī)定,判令承包人限期履行、賠償損失等。

編者注：本文來自于《民事審判指導(dǎo)與參考》2016年第4輯（總第68輯）